31．关联交易的方式有：（ ）。
A．关联购销
B．费用负担的转嫁
C．资产置换
D．资金占用
E．信用担保
32．技术分析的要素有：（ ）。
A．价
B．量
C．势
D．时
E．空
33．一般来说，可以将技术分析方法分为：（ ）。
A．指标类
B．切线类
C．形态类
D．K线类
E．波浪类
34．切线理论的趋势分析中，趋势的方向有：（ ）。
A．上升方向
B．下降方向
C．水平方向
D．垂直向上方向
E．垂直向下方向
35．反转突破形态有：（ ）。
A．平底（顶）
B．多重底（顶）
C．三角形底（顶）
D．头肩形底（顶）
E．圆弧底（顶）
36．公司基本分析包括：（ ）。
A．行业地位分析
B．区位分析
C．产品分析
D．公司经营管理能力分析
E．成长性分析
37．上市公司的区位分析包括：（ ）。
A．区位内的自然和基础条件
B．区位内的消费水平
C．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持
D．区位内的消费习惯
E．区位内的比较优势和特色
38．公司财务报表中最为重要的有：（ ）。
A．资产负债表
B．损益表
C．权益表
D．现金流量表
E．利润表
39．公司资产重组包含（ ）行为。
A．公司扩张
B．公司收缩
C．公司调整
D．公司所有权、控制权转移
E．公司置换
40．扩张性公司重组包括：（ ）。
A．公司分立
B．购买资产
C．收购股份
D．公司合并
E．合资组建子公司
41．企业资产重组后的整合主要包括：（ ）。
A．企业财务调整
B．企业资产的整合
C．人力资源配置
D．企业文化的融合
E．企业组织的重构
42．大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是：（ ）。
A．旗形
B．楔形
C．W形
D．喇叭形
E．菱形
43．证券组合管理的具体内容包括：（ ）。
A．计划
B．选择时机
C．选择证券
D．操作
E．监督
44．道氏理论的主要原理有：（ ）。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B．市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪
C．交易量在确定趋势中有重要作用
D．收盘价是最重要的价格
E．支撑线和压力线需要修正
45．下列哪些指标应用是正确的（ ）？
A．利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值。当DEA向上突破DIF时，买入
B．当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，买入
C．当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出
D．当短期RSI《长期RSI时，属于多头市场
E．当AR取值在80~120时，超卖状态，卖出
46．财务报表数据不一定能反应公司客观实际，主要表现为（ ）。
A．报表数据未按照通货膨胀或物价水平调整
B．非流动资产的余额是按历史成本减折旧或摊销计算的
C．许多实际上是资本支出的项目被列作当期费用
D．有些数据基本上是估计的，如无形资产摊销
E．非常或偶然事项扭曲本期净收益，如资产盘盈
47．影响存货周转率的因素有（ ）。
A．销售收入
B．销货成本
C．存货计价方法
D．进货批量
E．应收账款回收速度
48．应收账款周转率提高，意味着企业（ ）。
A．流动比率提高
B．短期偿债能力下降
C．盈利能力提高
D．坏账成本下降
E．速动比率提高
49．以下对公司财务结构有影响的行为是（ ）。
A．股票发行
B．增发新股
C．债券发行
D．向外借款
E．融资租赁
50．增长型证券组合的投资目标（ ）。
A．追求股息和债息收入
B．追求未来价格变化带来的价差收益
C．追求资本利得
D．追求基本收益
E．追求股息收益、债息收益以及资本增值
51．现代资产理论包括：（ ）。
A．马柯威茨的均值方差模型
B．单一指数模型
C．资本资产定价模型
D．套利定价模型
E．资本资产保值定价模型
52．在构思证券组合资产时应遵循的原则有：（ ）。
A．本金的安全性原则
B．收益最大化原则
C．流动性原则
D．多元化原则
E．有利的税收地位
53．增长型证券组合在分析中必须要用到的工具有：（ ）。
A．道氏理论
B．预期收益率
C．标准差
D．β值分析
E．γ值分析
54．均值方差模型所涉及到的假设有：（ ）。
A．市场没有达到强式有效 B．投资者只关心投资的期望收益和方差
C．投资者认为安全性比收益性重要 D．投资者希望期望收益率越高越好
D．投资者希望方差越小越好
55．在均值方差模型中，如果不允许卖空，由两种风险证券构建的证券组合的可行域（ ）。
A．可能是均值标准差平面上一个无限区域
B．可能是均值标准差平面上一条折线段
C．可能是均值标准差平面上一条直线段
D．可能是均值标准差平面上一条光滑的曲线段
E．是均值标准差平面上一个三角形区域
56．对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说，（ ）。
A．他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线
B．他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线
C．他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线
D．偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差异
E．他的偏好无差异曲线之间互不相交
57．如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括：（ ）。
A．增长型
B．指数化型
C．被动管理型
D．货币市场型
E．国际型
58．证券分析师的主要职能包括：（ ）。
A．预测市场或个别证券走势
B．引导投资者进行理性投资
C．进行资产管理
D．担当上市公司的财务顾问
E．为主管部门、地方政府的的决策提供依据
59．我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：（ ）。
A．公开公平
B．独立诚信
C．公平公正
D．谨慎客观
E．勤勉尽职
60．下列哪些属于证券投资分析师自律组织（ ）？
A．美国证券投资分析师委员会
B．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
C．亚洲证券投资分析师公会
D．欧洲证券投资分析师公会
E．投资管理与研究协会
中国证券业协会真题回顾——基础知识（3）
