证券从业资格考试试题继续学习吧，每年考场上都会有很多空位置，对于这种现象，小编想说，既然知道准备不充分或者没准备，为什么不早做准备呢?再多的借口，都不应该动摇自己学习证券从业资格考试真题的心，只有力争上游，才会过上更好的生活。
11、 证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A： 30日
B： 45日
C： 60日
D： 15日
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
分数： 1
12、 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。
A： 风险控制能力
B： 专业胜任能力
C： 职业操守能立
D： 道德水平
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
分数： 1
13、 发行人和主承销商应将发行过程中披露的信息刊登在至少()种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
A： 2
B： 3
C： 1
D： 5
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 发行人和主承销商应将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
分数： 1
14、 证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( ) 。
A： 信用交易资金交收账户
B： 信用交易证券交收账户
C： 客户信用交易担保资金账户
D： 融券专用证券账户
正确答案： C
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
分数： 1
15、 自营业务的最高管理机构是()。
A： 自营业务部门
B： 投资决策机构
C： 股东大会
D： 董事会
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 自营业务的最高管理机构是投资决策机构。
分数： 1
16、 证券公司聘请或者解聘会计师事务所，应当自决定之日起3个工作日内()。
A： 报中国证券业协会备案
B： 报国务院证券监督管理机构备案
C： 报国务院证券监督管理机构批准
D： 报国务院证券监督管理机构核查
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起3个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。
分数： 1
17、 证券经纪人在执业过程中，不得从事()活动。
A： 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B： 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C： 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D： 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财务。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。
分数： 1
18、 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
A： 15
B： 5
C： 20
D： 10
正确答案： D
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
分数： 1
19、 关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。
A： 证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
B： 证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
C： 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
D： 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
正确答案： B
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。
分数： 1
20、 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A： 自律
B： 行政
C： 强制
D： 经济
正确答案： A
题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易
解析： 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
分数： 1
