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  • 证券从业《法律法规》提升训练（8）
          41、投资适当性的要求就是()。A、全面收集客户的投资信息B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品C、推荐投资者购买风险适度的产品D、适合的投资者购买恰当的产品正确答案： D【专家解析】投资适当性的要求就是“适合......
    2020-09-23 10:57:47
  • 证券从业《法律法规》提升训练（7）
          21、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()。A、1年B、3年C、5年D、10年正确答案： B【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为......
    2020-09-23 10:57:22
  • 证券从业《法律法规》提升训练（6）
          1、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。A、金融机构B、政府机构C、企业D、事业单位正确答案： A【专家解析】为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉......
    2020-07-09 10:00:42
  • 证券从业《法律法规》提升训练（5）
          71、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A、Ⅰ......
    2020-07-09 10:00:11
  • 证券从业《法律法规》提升训练（4）
          51、基金销售费用包括()。Ⅰ.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案： C【专家解析】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。52......
    2020-07-09 09:59:41
  • 证券从业《法律法规》精选试题（6）
          1、证券公司应当在()后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人 。A、为证券经纪人进行执业注册登记B、与证券经纪人签订委托合同C、证券经纪人通过从业资格考试D、与证券经......
    2020-05-31 09:48:03
  • 证券从业《法律法规》精选试题（5）
          71、关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是()。Ⅰ.存在前端收费和后端收费两种模式Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随......
    2020-05-31 09:47:35
  • 证券从业《法律法规》精选试题（4）
          51、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有()。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员A、Ⅰ......
    2020-05-31 09:47:05
  • 证券从业《法律法规》考前练习（3）
          第1题单选中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是( )职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行参考答案：A参考解析： 银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融......
    2020-04-23 10:05:46
  • 证券从业《法律法规》考前练习（2）
          第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分......
    2020-04-23 10:05:19
  • 证券从业《法律法规》考前练习（1）
          【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金......
    2020-04-23 10:04:56
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习（3）
          1.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于、()。A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资答案：A解析：直接融资，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融......
    2020-03-10 09:51:23
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