1、期货公司风险监管指标达到预警标准的，应当及时向全体股东报告或进行信息披露。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
2、下列不属于期货公司首席风险官职责的是（）。【单选题】
A.将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构
B.负责期货公司日常经营管理
C.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
D.报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。选项B不属于。
3、全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。
4、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。【单选题】
A.该日所有持仓和交易结算结果
B.该日所有平仓交易结算结果
C.该日之前所有平仓交易结算结果
D.该日之前所有持仓和交易结算结果
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
5、期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条。期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。
6、李某被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则李某将永久不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（并不是永久，题目说法错误）
7、资产管理合同需要变更的，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起（）内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。【单选题】
A.3个工作日
B.5个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
8、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。【多选题】
A.设立目的和职责
B.注册资本及其构成
C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D.会员资格及其管理办法
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。选项ABC正确。
