1、美国存托凭证出现后，各国根据各自情况相继推出了适合本国的存托凭证。下列属于美国存托凭证出现后相继推出的存托凭证的有（）。【多选题】
A.GDR
B.HDR
C.CDR
D.IDR
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：美国存托凭证出现后，各国根据各自情况相继推出了适合本国的存托凭证，比如全球存托凭证（简称GDR）、国际存托凭证（简称IDR）。目前我国香港特别行政区和台湾地区推出的存托凭证分别被称为HDR和TDR。我国内地将推出中国存托凭证（简称CDR），即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券。
2、金融衍生工具的基本特征有：跨期性、杠杆性、联动性、高流动性。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:金融衍生工具的基本特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
3、契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金。
4、指数基金比较适合于下列（）的资金投资。【单选题】
A.社会闲资
B.对冲基金
C.激进的投资者
D.社保基金
正确答案:D
答案解析:选项D正确：由于指数基金收益率的稳定性，投资的分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
5、现在的国债按偿还期限分类（）。【多选题】
A.永久国债
B.中期国债
C.短期国债
D.长期国债
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：现在的国债按偿还期限分类：（1）短期国债；（C正确）（2）中期国债 ；（B正确）（3）长期国债 。（D正确）短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债。中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。
6、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。【单选题】
A.证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.基金管理公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确：我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
7、国际债券的投资者，主要有（）。【多选题】
A.各国政府
B.银行或其他金融机构
C.各种基金会
D.工商财团和自然人
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构（B正确）、各种基金会（C正确）、工商财团和自然人（D正确）。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。
8、债券与股票从资金融通角度看，债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券，是直接融资工具。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:债券与股票的相同点：（1）债券与股票都属于有价证券。尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值但又都是真实资本的代表。持有债券或股票，都有可能获取一定的收益，并能行使各自的权利和流通转让。债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。（2）债券与股票都是直接融资工具。经济主体在社会经济活动中必然会产生对资金的需求，从资金融通角度看，债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券，是直接融资工具。
9、评级业务程序一般包括评级准备、尽职调查、报告撰写、报告审核、等级评定、评级结果反馈与复评、评级结果公布、资料存档和跟踪评级等环节。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:评级业务程序一般包括评级准备、尽职调查、报告撰写、报告审核、等级评定、评级结果反馈与复评、评级结果公布、资料存档和跟踪评级等环节。
10、证券公司主要业务包括（）。【多选题】
A.证券投资咨询业务
B.证券做市交易
C.证券承销与保荐业务
D.担保业务
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：根据最新《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （四）证券承销与保荐； （五）证券融资融券； （六）证券做市交易； （七）证券自营； （八）其他证券业务。国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。 证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。
