乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、境外经纪机构接受境外交易者委托后，委托期货公司进行境内特定品种期货交易，期货公司应当以（）的名义进行交易。【单选题】
A.自己
B. 境外经纪机构
C.境外交易者
D.期货交易所
正确答案:A
答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行境内特定品种期货交易。期货公司接受委托后，以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。选项A正确
2、资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（）。【多选题】
A.及时结清相关费用
B.将剩余委托资产返还给客户
C.及时撤销非期货类投资账户
D.可以保留期货投资账户，待日后使用
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条 期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：（一）及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；（二）及时撤销期货资产管理账户；（三）及时撤销非期货类投资账户；
3、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。【单选题】
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书
正确答案:C
答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。选项C正确
4、期货公司的净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，并向全体董事提交书面报告。【单选题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。选项D正确
5、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是（）。【单选题】
A.期货交易所垫付资金
B.期货交易所强行平仓
C.追加保证金或自行平仓
D.保持账户资金不变
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易所会员保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。选项C正确
6、文化建设是资本市场健康发展的支柱，期货行业的文化内涵为（）。【多选题】
A.稳健
B.担当
C.合规
D.专业
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货行业的文化内涵可以概况为“合规”“诚信”“专业”“稳健”“担当”。选项ABCD正确。
7、通常情况下，解决期货纠纷可以选择的调解有（）。【多选题】
A.法院调解
B.行政调解
C.行业调解
D.人民调解
正确答案:A、B、C
答案解析:对于期货纠纷，争议双方可以选择：法院调解、仲裁调解、行政调解、行业调解。因为期货纠纷专业性较强，一般不倾向于选择人民调解。选项ABC正确
8、期货交易所应当履行下列（）职责。【多选题】
A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B.发布市场信息
C.代理客户从事期货交易
D.查处违规行为
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货交易所管理办法》 期货交易所应当履行下列职责：（1）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（2）发布市场信息；（3）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（4）查处违规行为。选项ABD正确。
9、期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括（）。【多选题】
A.备案报备
B.变更后住所所有权或者使用权证明
C.关于变更后住所和使用权的设施符合期货业务需要的说明
D.关于客户资产处理情况的说明
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（1）备案报告；（2）变更后的营业执照副本复印件；（3）公司决议文件；（4）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；（5）变更后住所所有权或者使用权证明；（6）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；（7）期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；（8）中国证监会要求提交的其他文件。
10、下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是（）。【多选题】
A.保险资产管理机构
B.私募证券投资基金管理人
C.商业银行资产管理机构
D.证券期货经营机构
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：（1）在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；（2）具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；（3）中国证监会规定的其他条件。选项ABCD正确。
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